强国的先导。2006年，《国家中长期科学和技术发展规划纲要》确立创新型国家建设目标。2012年十八大提出“创新驱动发展战略”，强调“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”。2017年十九大指出“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑”。中央政府再三重申，增强创新驱动发展动力，转变经济发展方式，是关系中国发展全局的战略抉择。
在中央政府持续推动下，中国技术创新取得长足进展。研究与试验发展经费支出（R&D）与国内生产总值（GDP）之比，由1995年的0.57%增长到2016年的2.11%①。国内专利申请授权数量由1986年的2671件增长到2016年的1628881件，年均增长率达32.92%②。尽管如此，中国经济仍未摆脱粗放式增长路径。中国煤炭、石油、电力消耗量占世界的比重，一直高于中国GDP占世界的比重。以2014年为例，中国GDP占比9.1%，中国煤炭、石油、电力消耗量占比则高达49.8%、12.4%和24.3%③。中国GDP总量自2010年起已名列世界第二，但创新水平与经济大国的地位极不相称：在全球综合创新指数排名中，2010年中国位居第43位，2013年第35位，2014和2015年第29位，2016年第25位，2017年第22位④。尽管中国整体创新水平呈上升趋势，但与世界科技前沿仍有巨大差距，关键、核心技术受制于人。近年来中国经济增长率持续下滑，资源投入型增长动力不断衰减，粗放型增长模式已难以为继。中国亟需通过技术创新实现经济增长方式转型。
如何促进技术创新？目前文献多聚焦于分析技术创新的市场影响因素，鲜有文献从制度层面和官员激励视角，探析中国技术创新能力不足的深层原因。本文以中国式财政分权制度为切入点，寻根究底，尝试揭示该制度影响技术创新的机理机制。通常认为，改革开放以来，中央向地方政府下放财政权与行政权，地方政府间形成类似联邦制的地区分权结构，进而引发地区间标尺竞争，促进全国经济增长[1-2]。文献综述亦表明，财政分权是中国高速经济增长的重要推手[3]。不过，近来不少学者注意到中国财政分权体制的负面激励：地方政府在追求财税收入和经济增长的同时，忽视教育、医疗等社会性公共品供给[4-5]。
最近有文献关注到中国财政分权体制下地方政府的科技支出行为。周克清等利用1997—2009年省级数据、周彬等利用2007—2012年省级数据，发现财政分权显著促进政府科技支出[6-7]。潘镇等运用1994—2006年省级数据，发现财政分权增进政府科技支出，但地区间竞争削弱财政分权的科技促进作用[8]。白俊红等基于2001—2013年省级数据，发现财政收入分权抑制政府科技支出，財政支出分权却产生积极效应[9]。顾元媛等基于1997—2010年省级数据，发现财政分权显著降低地方政府的企业研发补贴[10]。张梁梁等运用2003—2013年地级市数据，发现财政分权负面影响政府科技支出[11]。大体而言，财政分权对政府科技支出的影响效果可分为两类：促进效应和抑制效应。研究结论莫衷一是，由此而生的政策涵义也大相径庭。
以上文献有助于人们认识财政分权的创新效应，但它们的不足之处也不容忽视。首先，现有文献重点分析财政分权与地方政府科技支出之间的关系，鲜有文献分析财政分权与广义技术创新之间的关系。政府科技支出只是技术创新的一个方面，广义上的技术创新则涵盖各类市场主体的创新投入与创新产出行为。探讨财政分权对专利数量和研发投入的影响，能够更全面地捕捉财政分权的创新效应。其次，现有文献没有充分考虑财政分权变量的内生性问题。考察财政分权对整体技术创新而非地方政府科技支出的影响，有助于缓解财政分权变量在模型中的反向因果难题，因为相对于各类市场主体的创新行为而言，自上而下的财政分权制度更具外生性。而且，我们以市场分割指数作为财政分权的工具变量，有望进一步克服因遗漏变量而造成的财政分权内生性问题。最后，更为重要的是，既有文献未深入分析财政分权影响技术创新的内在逻辑。中国财政分权建立在垂直集中官员治理模式之上，这种具有中国特色的财政分权制度可简称为“中国式财政分权”。中国式财政分权如何影响地方官员激励，进而影响市场主体的创新行为？目前尚缺乏这方面机制的清晰阐释。
一般意义上，财政分权能够加剧地方政府竞争，促进生产要素跨区域优化配置，因而有利于激发技术创新。不过，中国式财政分权却可能造成技术创新供给不足。与通常的生产性投资相比，技术创新具有特殊属性：投资周期长、见效慢、溢出效应大。地方官员为最大化任职期间的经济政治利益，有激励利用辖区财政和行政自主权，侧重见效快、易彰显政绩的短平快项目，漠视见效慢、难彰显政绩的创新项目。中央政府主要依赖自上而下垂直机制监督地方官员，但由于中央地方间信息不对称、监管成本高昂，中央政府难以有效扼制地方官员的短视近利行为。地方官员的短视近利行为借由政府所掌控的资源与政策等强有力“有形之手”，能够削弱各类市场主体的技术创新激励，最终造成中国总体技术创新能力薄弱、增长模式转型困难。本文在细致考察中国财政分权制度背景的基础上，提出中国式财政分权抑制技术创新的理论假说，然后利用改革开放以来的省级面板数据进行实证检验。多种稳健性检验结果均支持理论假说。
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