美国AAU核心研究型大学的筹资策略及启示

学习公共关系学、筹资学、慈善学等课程，并获得《筹资资格证书》以便持证上岗。在校友会专职人员方面，2004年哈佛大学校友会有270人，霍普金斯大学校友会有174人，哥伦比亚大学校友会有200人，斯坦福大学校友会有149人。除专职工作人员之外，AAU核心研究型大学校友会还有大量的兼职工作人员。

另一方面，美国AAU核心研究型大学还向社会引进或培育专业的筹资公司，在筹资管理与操作上实现专业化、市场化。如哈佛大学与约翰·琼斯公司（JohnPrice Jones Corporation）合作，借助其分布在全国70个地区的3000名资金募集运动工作人员，面向全社会筹资。1974年，哈佛大学成立了哈佛管理公司（HarvardManagement Company，HMC）。该公司主要负责管理哈佛大学的捐赠基金，以“滚雪球”的方式使已经筹得的资金保值、增值（2008年，在HMC的成功运作下，哈佛基金投资的总回报率高达8.6%）。截至2014财年，HMC为哈佛大学贡献了近13亿美元的运营经费。

（四）建立完善的筹资制度，提高资金使用透明度

从国家层面看，美国是个法律、制度都非常完备的国家，先后制定了《投资顾问伦理准则》（1940年）、《非营利法人示范法》（1964年）、《统一机构基金管理办法》（1972年）、《统一机构基金谨慎管理法》（2006年）等法律。这些法律文本对投资人行为的授权和限制都作了明确的法律规定，同时也明晰了大学在发展道德性投资和承担法人社会责任方面所应扮演的角色，从而为美国AAU核心研究型大学开展筹资活动提供了法律保障。从高校层面看，美国的公立大学都必须接受《阳光法》的约束，定期将大学的活动向公众披露，使公众能够了解和监督大学的决策。此外，AAU核心研究型大学还通过变革内部治理结构，使复杂的筹资活动规范化、专业化。如20世纪70年代，哈佛大学、斯坦福大学、耶鲁大学都建立了多元成分的委员会，为大学管理层如何以最佳方式处理有关投资出谋划策，向投资人汇报资金的用途、去向以及动态变化，以强化大学的社会责任。AAU核心研究型大学这种公开、透明的筹资披露机制促进了大学筹资过程的规范化，使大学获得了更高的社会公信度，从而进一步强化了其面向社会的筹资能力。

三、对我国大学的启示

在考察了一个多世纪以来高等教育成本变化的轨迹后，美国高等教育财政研究专家约翰·斯通感慨道：“大学的成本一直处于上升的通道中”。阿特巴赫也认为，“现在创建世界一流大学的价格像吹气球般地飞涨，这不仅仅是因为通货膨胀，还因为学术机构的复杂性增加、花费不菲了，竞争更是异常激烈。”基于美国AAU核心研究型大学筹资的成功经验，我国研究型大学应从以下四个方面加以改进：

（一）重视大学筹资的伦理价值

尽管政府对大学“‘提供资金不足’将成为一个常数”，大学对资金的渴求成为一种发展常态，但大学必须重视筹资的伦理价值，即在开展筹资活动过程中要遵守法律、道德与规范，对筹资对象行为的合法性、合理性与正当性做出道德判断。这是因为，“多数人捐赠的目的并不仅仅是为了济贫”。对于我国研究型大学而言，首先要树立真理使命，致力于探索和传播“高深学问”（higher learning），为人类健康和世界和平做出贡献，肩负起研究型大学的社会责任和道德使命，实现社会筹资渠道的多元化。其次，要确立筹资伦理规范。我国研究型大学可根据国情制定“善款接受规则与程序”等一系列伦理规范，对捐赠人应尽的责任与义务、接受捐赠的程序、捐赠人的认可以及哪些捐赠不可接受等做出规定并严格执行，从而为大学筹资活动建立起自律系统，提高大学的社会声誉。

（二）完善大学筹资的组织结构

“结构跟着战略变。”研究型大学需要与其办学目标相适应的筹资组织结构。我国研究型大学可借鉴美国AAU核心研究型大学发展办公室、校友关系与发展部、校友基金会、校友董事会等机构成功运作的经验，大力完善大学内部治理结构。在校级层面，通过设置大学董事会、理事会、基金会、发展委员会、校友总会等负责开拓大学办学资源的机构，邀请社会知名人士、工商企业界名流、社区领导、知名校友等担任相应的职务，积极为大学发展争取资金、拓展资源。在二级学院层面，可设立校企合作委员会、校地合作联络处、学院校友服务中心等部门，以加强学院与地方政府、行业企业、校友以及社会各界的联系，为大学筹资提供组织保障。

（三）健全大学筹资的管理制度

健全的规制是大学筹资行为的基础。一是加强顶层设计。大学将“多元化筹资”理念写入学校的中长期发展规划，明确“多元化筹资”的目标（包括年度目标和中长期目标）与举措，从而为大学筹资提供制度保证。二是完善大学校长遴选制度，注重考察校长候选人的“商业性特征”，强化校长候选人的CEO角色。三是建立健全筹资信息披露机制。大学定期向捐资人通报筹资进展和资金用途，主动接受捐资人的监督与问责，使大学筹资行为规范化、公开化、透明化，进一步增强社会公众的认同感并赢得捐资人的尊敬，使他们更加乐意参与大学的筹资活动，从而形成大学筹资的良性循环。四是创新激励机制。我国大学应当突破“体制内激励”的固有模式，对那些为大学筹资做出重要贡献的人士或机构可采用“市场化激励”的机制，按其贡献的大小给予相应的奖励，从而调动他们的筹资积极性。

（四）促进大学筹资的专业化发展

首先，成立专门负责筹资的专业机构，如大学基金会、大学筹款处、合作发展处、大学发展部、校友事务与发展部等，为大学筹资提供组织保障。其次，提高筹资人员的专业化程度。作为大学筹资活动的设计者、组织者、执行者和协调者，大学筹资人员的选拔与任命关系到筹资组织机构能否顺利运行。因此，可以考虑在大学实行筹资人员资格准入机制，实施持证（《筹资资格证书》）上岗制度，并定期对他们开展公共关系学、社会学、心理学、慈善学、伦理学、法律等与筹资相关的专业培训，提高其专业化水平，建立高效、专业的筹资团队。再次，条件成熟的大学可引进专业的投资公司。大学通过招标和遴选，引入符合学校要求的专业性投资公司，面向社会聘请理财经理和专业投资团队。此举一方面可以使大学现有的财产保值、增值，另一方面也可以降低大学的投资风险。

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