农业高校专利发展现状分析

1前 言

1.1研究目的和意义

在科学技术作为第一生产力的今天，高校作为主要的科研阵地，其科技研发能力直接关系着我国科技创新的水平。我国高校特别是一批高水平大学, 依托人才、学科、信息等有利条件, 在基础研究、高新技术研发等方面具有明显优势并取得了显著成绩, 是我国基础研究的主力军、高新技术研究的生力军[1]。而衡量高校科研实力的一个重要指标就是其科技成果——专利的产出。

农业是国民经济当中的第一产业，也是基础产业，农业科技创新是发展现代农业的根本途径，农业高校则是推动农业科技创新的主要阵地。由于专利本身具有集技术、法律、专业情报于一身的特点, 对农业类高校专利进行分析是了解国内农业类高校科研活动状况、各自优势、发展趋势和合作机会的有力途径，[2]也对农业技术进步、发展现代农业以及建设社会主义新农村具有十分重要的作用。

1.2研究对象及时间范围的界定

本文选取农业类高校的专利产出为研究对象，时间范围则选取专利法实施以来的25年（1985-2010年）。国内主要的农业类高校（未包含专门的林业类、水产类、畜牧类等院校）。

农业职业技术学院辽宁农业职业技术学院、黑龙江农业职业技术学院、苏州农业职业技术学院、福建农业职业技术学院、广西农业职业技术学院、玉溪农业职业技术学院、云南农业职业技术学院、新疆农业职业技术学院、甘肃农业职业技术学院、南通农业职业技术学院、山西运城农业职业技术学院

1.3数据来源及检索表达式

本文数据均取自中国知识产权网的中外专利数据库服务平台。中国知识产权网由国家知识产权局知识产权出版社于1999年创办，收录了1985年至今的中外专利信息，数据来源真实、准确。根据时间年限以及表1所取农业类高校的名称类型，确定检索表达式为“申请日=(1985 to 2010) and 申请（专利权）人=(农业大学 or 农业职业技术学院 or 农学院 or 农林大学 or 农林科技大学 or 农垦大学)”。共检出数据10 725条。

2农业高校专利数据分析

2.1农业高校专利年代分布

农业高校专利自1985年至2000年的分布情况如图1所示。

1985年至1999年的15年间，农业类高校的年均专利申请量不超过100件，该阶段累积专利申请量为719件，平均年增长率为23.3%；2000年至2007年的8年间，农业类高校每年的专利申请量在100-1 000件之间，该阶段的累积专利申请量为3 922件，平均年增长率为37.9%；2008年至2010年的三年间，农业类高校每年的专利申请量在1 000-3 000件之间，该阶段的累积专利申请量为6045件，平均年增长率为39%。

由图1可知，我国的农业类高校专利申请量在逐年上升，在最初的15年间，由于当时专利法刚刚开始颁布实施，人们对于知识产权的重要性认识不足，加之当时的科研条件及科技发展水平的滞后，农业类高校的专利年产出量一直处于100件之下；自2000年始,在社会主义市场经济的逐步完善以及我国加入WTO的大环境下，我国的科研水平及科技工作者的知识产权意识不断增强，尤其是2003年党中央提出重视“三农”问题、大力发展农业科技的政策方针之后，农业高校的专利申请年增长量由原来的数十件急速发展到200件左右；2008年至2010年的这三年间，我国的农业科技发展日臻成熟，农业高校的科研力量、科研人才数量也进一步增大，高校教师也开始越来越重视科研成果的产出，这三年间的累积专利申请量已远远高于过去20年间的专利申请量之和，农业高校的专利产出开始进入高速发展期。

2.2农业高校专利类型分布

我国专利可分发明专利、实用新型、外观设计三种类型，其中发明专利是最主要的一种，科技含量较高。在农业高校的专利申请总量中，发明专利8 280件，占77%，实用新型专利占22%，外观设计专利仅占1%，如图2所示：

据国家知识产权局专利统计年报显示：2010年末，全国范围内的三种专利类型所占比例分别为：发明33%，实用新型34%，外观设计33%，三种专利的比例几乎均等，与农业高校的专利类型分布差距较大。但据统计，2009年全国高校专利申请累积量中，66.3%为发明专利，23.9%为实用新型专利，9.8%为外观设计专利，农业高校专利类型分布情况与全国高校专利类型分布情况趋于一致。

依据我国《专利法》第二条对发明的三种类型所做的定义可知，发明是一种全新的发明创造产品或生产方法；实用新型则主要是对产品的形状、构造进行一定的创新以发现新的用途；而外观设计则只是色彩、形状、图案的组合，多用于商业包装用途。因此发明专利所含的技术含量在三种专利类型中是最高的。而发明专利作为高校专利的主要类型，说明农业高校作为科研基地，具有较强的科研实力，更加重视新方法新技术的发明，是科技创新的先锋队。

2.3农业高校专利区域分布

农业高校专利申请量排名前10的省、市为：北京、陕西、广东、江苏、黑龙江、湖北、河南、山东、福建、河北。

各省、市所包含的农业类高校如表2所示：

分析如下：

首先，与所在省、市的经济发展水平相关。各地区经济发展不平衡，造成不同的经济理念，经济发达地区的农业高校专利申请数量明显高于经济落后地区，如北京、广州、江苏等，技术市场开放、活跃，科技成果转化快，效益高，专利技术带来了可观的经济效益，反过来好的经济效益又促进了新技术的研发，两者相辅相成、相得益彰。[3]

其次，与各省、市的产业结构相关，以农业为主要产业的地区，本身对农业技术的发展就比较重视，因此农业类高校的专利产出也较多，如河北、河南、黑龙江、山东等。

再次，与不同地区农业学科发展的历史相关，如福建农林大学，其前身为福建协和大学农科，于1936年创办；又如西北农林科技大学，位于中国农耕文明的重要发祥地陕西杨凌，其前身国立西北农林专科学校，于1934年建立，是我国西部地区建立最早的高等农业院校。

2.4农业高校专利技术领域分布

2.4.1 农业高校专利按IPC部分类国际专利分类（International Patent Classification，简称IPC）是世界各国专利机构都采用的专利分类方法，它对于专利检索几乎是必不可少的工具，也是研究专利所在技术领域的重要途径。IPC按5级分类：部、大类、小类、主组、分组。其中部一级分为8类。

由表3和图4可知，农业类高校的专利申请大多集中在A(生活需要类)部和C（化学，冶金类）部，这是由农业类高校的学科方向决定的，农业类高校的学科范围包括农学、植物学、生物学、动物学、生态学等，农、林、牧、渔等的研究均属于与人们生活息息相关的生活需要类，而生物工程、动物科学、遗传学等专业必然涉及到化学学科。

2.4.2农业高校专利按IPC大类进行分类 农业高校专利按IPC大类分类后排名前10的大类见图5，各大类代表的技术领域。

农业类高校的专利产出主要集中在农、林、牧、渔和生物化学领域。

首先，这与农业类各学科发展的成熟程度相关。据中国学位与研究生教育信息网公布的2007-2009年学科排名中，农学类一级学科排名为：作物学、园艺学、农业资源利用、植物保护、畜牧学、兽医学、林学、水产。包含作物学、园艺学等的A01类专利产出数量就最多，又如兽医学相关领域A61,植物保护学对应的G01、C05等，农业资源利用对应的C02等。

其次，这与各学科的学科特性相关，例如生物科学类学科，属于一门实验学科，主要研究生物现象和生命活动规律，涵盖了动物学、植物学、微生物学等，在对这些生物进行研究时，势必会应用一定的化学方法，经过长期的化学实验，就很容易产生一些新的研究方法和新的化合物，这就使得C12、C07、C08等领域的专利产出较多。

2.4.3农业高校专利按IPC小类进行技术细分 农业高校专利按IPC小类进行分类后排名靠前的10个技术领域，。

园艺，蔬菜、花卉、稻、果树、葡萄、啤酒花或海菜的栽培

农业高校专利的技术细分领域主要集中在微生物和酶相关的领域，例如C12N、C12R、C12Q，这是由于微生物与酶是农学各类学科的研究基础，无论进行植物育种还是动物科学研究，都需要某种酶或菌来控制或影响最终的实验结果；A01N、A01P与A01G为一组相关性技术领域，所涵盖的技术是进行植物学研究的保障条件；A61K、A61P是医学类相关的技术领域，也是农学研究的一个重要方向。

2.5农业高校专利发明者分布

在农业高校专利发明者中排在发明数量前10名的发明者及所在学校的分布，前10名发明者所在学校分布及研究领域分布均较为集中：华南农业大学2人、北京农学院2人、中国农业大学2人、西北农林科技大学2人、湖南农业大学1人、华中农业大学1人。

华南农业大学的徐汉虹教授在农药学领域成果较多，是农药学学科的带头人；在园艺学领域，北京农学院的王有年院长以及师光禄教授专利产出较多，可谓园艺学领域的专家；中国农业大学的李洪文教授、西北农林科技大学的薛少平教授、湖南农业大学的谢方平教授、华中农业大学的李小昱教授则是农业机械方面的领军人物；在食品领域，华南农业大学的孙远明教授、中国农业大学的胡小松教授的研究成果较为丰富。

2.6专利申请量排名前10的农业类高校

2.6.1专利申请量排名前10的学校

各院校间专利发展差异较大，体现出了院校之间科研实力及科研水平的差异。重点院校如“985”、“211”院校具有较强的科研实力，在科研基础设施、技术研发能力、科研人员队伍和科研项目申请方面均具有优势，因此它的竞争能力必然高于其他一般性院校。如排名第一的中国农业大学既是“985”又是“211”学校，1985-2010年的专利申请总量达2 085件。排名前6位的高校均是“211”高校。

另外，农业院校及科研机构的合并也大大增强了学校的科研能力。例如西北农林科技大学，1999年由原西北农业大学、 西北林学院、 中国科学院水利部水土保持研究所、水利部西北水利科学研究所、陕西省农业科学院、陕西省林业科学院、中国科学院西北植物研究所等7个教学、科研单位合并组建而成，其科研实力迅速壮大，专利产出数量也逐年增加。

2.6.2前10所高校的专利技术领域差异表8和图6列出了10所高校申请的专利中排名前。

在C12N、G01N、C12R、A23L、A01G这5个领域，中国农业大学专利产出件数均排在第一位，与之相对应的，中国学位与研究生信息网的2007-2009农学学科排名中，中国农业大学在作物学、植物保护、农业资源利用、畜牧学、兽医学5个学科均排在第一位；华南农业大学在A01N、A01P领域专利产出件数最多；A61K、A61P领域，西北农林科技大学的科研成果较为突出；华中农业大学则在C12Q领域专利成果最为丰富。

另外，由图6还可以看出，属于同一大类的技术领域之间具有很强的相关性。例如在C12大类的C12N、C12R、C12Q小类中，中国农业大学、南京农业大学和华中农业大学均排在前三位；而在A61大类的A61K和A61P领域中，则是西北农林科技大学、中国农业大学、南京农业大学排在前三位；在A01大类中的A01N和A01P领域华南农业大学和中国农业大学排在前列。据此，我们可以判断出某一农业高校技术优势的集中趋向。

2.6.3前10所高校专利发展现状的综合比较前10所高校对应的专利件数、申请专利的活动年期、参与专利发明的总人数以及平均专利年龄对比情况。

从活动年期来看，山东农业大学、华南农业大学、南京农业大学、华中农业大学专利活动年期最长，即这4所学校是最早开始重视专利的研究和产出的，早期就拥有较强的科研能力及知识产权保护意识。

从发明人数来看，可知中国农业大学的科研团队实力较强，参与技术研发的人数最多，科研力量充足，科研活动中的合作度较高。

平均专利年龄是指某一专利权人所拥有的各专利年龄（自授权日算起）的总和除以专利件数。平均专利年龄越小，说明该专利权人在本领域享有较长时间的垄断优势。

3综合评述

3.1农业类高校专利产出的现状

专利产出数量在逐年增加。1985-1999年为起步阶段，2000-2007年为稳定发展阶段，2008至今为高速发展期，这一发展过程反映了我国农业类高校的科研能力在逐年提高，各高校对于专利产出的重视程度增加，高校教师的知识产权保护意识也在不断加强。

农业高校专利类型中发明专利占77%，远高于我国整体专利类型中发明专利的比例（33%），甚至高于高校专利类型中发明专利的比例（66.3%），说明我国农业类高校专利的技术含量较高，但也反映了农业类高校对实用新型专利与外观设计专利重视不足。

农业类高校的发明专利分布较为集中，一方面与几个重点农业院校的实力有关，另一方面也与高校所在地区的经济发展水平相关。

农业类高校的专利产出较符合其学科导向，专利产出中有80%集中在农、林、牧、渔及生物、化学领域。目前的技术热点集中在微生物、医用或梳妆用配方、测试或分析方法、农作物或园艺栽培、植物新品种及其培养方法等方面。

中国农业大学、南京农业大学和华中农业大学在生物化学、微生物学、酶学、突变或遗传工程方面的专利产出成果最多；在医学或兽医学以及卫生学领域中，则是西北农林科技大学、中国农业大学、南京农业大学排在前三位；而华南农业大学则在传统的农业、林业、畜牧业等领域建树较多。这些专利成果很好地反映了各农业高校的专业设置和科学研究密切相关。重点学科的专利产出数量高于非重点学科的专利产出数量。

3.2存在的问题及发展建议

与我国高校专利产出数量相比，农业类高校专利产出仍比较少，例如2009年，我国高校专利申请量高达61 579件[1]，农业类高校为2 014件，仅占3%。

专利授权量较低。在2007年全国高校专利授权数量前50名中，仅有4所农业类高校，且排名偏后：中国农业大学专利授权70件, 排名第23位;南京农业大学专利授权36件, 排名第41位; 华中农业大学专利授权25件, 排名第44位;西北农林科技大学专利授权23件, 排名第47位 [5] 。

农业技术产出与农业实际生产仍有脱节。农业实际生产中需要的技术包括农作物优质高产新技术、提高耕地质量的农艺技术等，农业新技术还不能很好地指导现代农业生产，实现专利的有效转化，产生规模效应。

针对以上存在的问题，对农业类高校专利的发展建议如下：①继续完善农业类高校专利产出机制，加大科研人力、物力、资金投入，进一步增加专利产出数量；②加快将已有专利转化为现实生产力的进度，促进生产力飞跃发展，推动社会快速进步；③专利研发与农业生产实践相结合，真正发挥农业类高校的技术先锋作用，有效指导农业生产。

参考文献：

[1] 杨健安. 我国高校专利状况研究与分析[J]. 研究与发展管理, 2010(5):120-124.

[2] 彭爱东, 朱小聪. 基于专利地图的专利分析实证研究——以6所农业类高校申请专利为例[J]. 江西农业学报, 2010(6):188-193.

[3] 毛莉菊, 童云娟. 农业院校专利申请状况统计分析[J]. 科技进步与对策, 2003(11):175-176.

[4] 西北农林科技大学[G/OL].[2011-11-15].http://baike.baidu.com/view/7727.htm.

[5] 任士福, 张玲玲, 董兵. 增强农业高校专利创新能力的对策分析[J]. 科技成果纵横, 2010(4):28-30.

[作者简介] 樊夏红，女，1987年生，硕士研究生，发表论文数篇。

潘薇，女，1959年生，研究馆员，发表论文10篇。

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